财务管理企业内训

【课程背景】 随着全球化的发展，市场竞争越来越激烈，企业在日常的经营管理过程中，每时每刻也都会面临风险，风险也在不知不觉中影响着企业的发展进程。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业内控合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位班子成员、经营管理干部 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规 ² 法律风险：秩序的价值与代价 ² 风险与风险管理 ² 内部控制与合规 ² 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 ² 企业风险的特征、要素 ² 企业经营风险的分类与表现 二、公司治理与企业家精神：新公司法对公司治理结构的重建 ² “公司治理”和“公司管理” ² 党组织与公司治理 ² 法定代表人回归“代表人”的法律地位 ² 单层制公司治理架构的引进 ² 强化对控股股东和实际控制人的约束机制 ² 首次界定勤勉义务的概念 ² 进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 ² 简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度 ² 董监高的合规履职 三、企业合同与经营风险管理 ² 合同风险的产生原因 ² 合同风险的分类、识别 ² 合同风险的防范策略 ² 合同管理的流程 ² 反商业贿赂、反腐败合规管理 ² 反垄断合规管理 ² 反不正当竞争合规管理 ² 招投标合规管理 ² 知识产权合规 四、企业经营管理常见重大合规风险防范 ² 职务侵占罪（贪污罪） ² 挪用资金罪（挪用公款罪） ² 行贿罪 行贿罪 VS 馈赠礼物 「以案说法」事后行贿 ² 非国家工作人员受贿罪（受贿罪） 「以案说法」收取协调费据为己有 ² 合同诈骗罪 「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款 ² 侵犯商业秘密罪 ² 侵犯公民个人信息罪 「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息 五、企业劳动用工合规与风险预防化解 ² 劳动用工问题为什么难搞定？ ² 劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理 ² 离职沟通和谈判是离职管理的枢纽 ² 如何通过协商、调解、仲裁等方式有效解决劳动纠纷 六、从法律风险管理到合规管理 ² 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 ² 营造全面风险管理的内外部环境 ² 系统化运行风险管理体系 ² 企业风险管理数据池 ² 落地风险管理的反馈与监督 ² VUCA时代风险管理发展趋势 七、课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

【课程背景】 随着全球化的发展，市场竞争越来越激烈，企业在日常的经营管理过程中，每时每刻也都会面临风险，风险也在不知不觉中影响着企业的发展进程。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业内控合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位老板、经营管理干部 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规 法律风险：秩序的价值与代价 风险与风险管理 内部控制与合规 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 企业风险的特征、要素 企业经营风险的分类与表现 遇到爆雷、跑路，怎么办？ 与国央企做买卖，怎么争取更有力地位？ 二、新公司法与“刺破公司面纱” “公司治理”和“公司管理” 现代企业制度 企业家悖论：企业家精神是什么？ 公司的独立法人地位和权益保护 公司独立责任 公司的合法权益受法律保护，不受侵犯 公司的有限责任与“刺破公司面纱” 公司决议的内部性与外部影响 什么样的会议有效？ 公司对外担保在什么情况下有效？ 法定代表人签字有效吗？ 三、企业合同与经营风险管理 背景调查 合同风险的产生原因 合同风险的分类、识别 合同风险的防范策略 合同管理的流程 合同条款的风险防控设计 交易过程中的监控与管理 反商业贿赂、反腐败合规管理 反垄断合规管理 反不正当竞争合规管理 招投标合规管理 知识产权与商业秘密 签订合同之前需要保护商业秘密吗？ 四、突发情况的应对策略与应急处理预案 突发情况的应对策略 当合作方出现跑路、暴雷等突发情况时，企业应采取的应急措施 建立应急处理预案 企业劳动用工合规与风险预防化解 五、课程重点与要点回顾 功在平时，化危为机 知识点回顾与展望 VUCA时代风险管理发展趋势

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位班子成员、经营管理干部、中基层管理者 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 第一讲：企业经营管理常见风险与合规 一、与风险共存：企业全面风险管理 法律风险：秩序的价值与代价 风险与风险管理 内部控制与合规 二、企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 企业风险的特征、要素 企业经营风险的分类与表现 合规义务来源识别（法律法规/行业标准/合同约定） 【以案说法】企业合规管理与刑事案件：如何区分职务犯罪与个人犯罪 企业合规管理及架构搭建 合规管理部门间的协调 合规管理的重点：重点领域、重点环节、重点人员 违规行为的举报、调查、处置 合规文化的建设 第二讲：公司治理与企业家精神 一、新公司法与公司治理合规 新公司法对公司治理结构的重建 “公司治理”和“公司管理” 党组织与公司治理 单层制公司治理架构的引进 进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度 二、企业家精神与董监高合规履职 董监高的合规履职 首次界定勤勉义务的概念 强化对控股股东和实际控制人的约束机制 法定代表人回归“代表人”的法律地位 第三讲：企业市场交易风险与合规管理 一、合同风险管理与合同合规 合同风险的产生原因 合同风险的分类、识别 合同风险的防范策略 合同管理的流程 常见合同风险与防控对策 合同合规制度建设与要点 二、知识产权风险管理与知识产权合规 【以案说法】企业战略目标与知识产权 专利合规管理 商标合规管理 著作权合规管理 技术合同合规管理 反不正当竞争合规管理 商业秘密合规管理 三、市场交易风险管理与合规 反商业贿赂、反腐败合规管理 反垄断合规管理 反洗钱合规管理 招投标合规管理 关联交易合规管理 第四讲：企业经营管理常见重大合规风险防范 职务侵占罪（贪污罪） 挪用资金罪（挪用公款罪） 行贿罪 行贿罪 VS 馈赠礼物 「以案说法」事后行贿 非国家工作人员受贿罪（受贿罪） 「以案说法」收取协调费据为己有 合同诈骗罪 「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款 侵犯商业秘密罪 侵犯公民个人信息罪 「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息 第五讲：从法律风险管理到合规管理 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 营造全面风险管理的内外部环境 系统化运行风险管理体系 企业风险管理数据池 落地风险管理的反馈与监督 VUCA时代风险管理发展趋势 课程重点与要点回顾 功在平时，化危为机 知识点回顾与展望

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、审计部门、内控部门、合规部门 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规 1、法律风险：秩序的价值与代价 重新认识当下的“风险” 风险与风险管理 2、企业内部控制与合规 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 3、企业风险的特征、要素 企业经营风险的分类与表现 4、企业依法合规经营方能行稳致远 合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志 合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循” 二、公司治理与内部控制：新公司法对公司治理结构的重建 1、党组织与公司治理 进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度 2、“公司治理”和“公司管理” 法定代表人回归“代表人”的法律地位 单层制公司治理架构的引进 强化对控股股东和实际控制人的约束机制 3、董监高合规履职 首次界定勤勉义务的概念 三、合同与市场经营合规管理 1、合同决定业务流程，业务流程产生内控风险 合同风险的产生原因 合同风险的分类、识别 合同风险的防范策略 合同管理的流程 2、反商业贿赂、反腐败合规管理 反垄断合规管理 反不正当竞争合规管理 3、招投标合规管理 4、知识产权合规 四、企业劳动用工合规与风险预防化解 1、劳动用工问题为什么难搞定？ 劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理 2、离职沟通和谈判是离职管理的枢纽 如何通过协商、调解、仲裁等方式有效解决劳动纠纷 五、AI时代的网络安全与数据合规 1、认知AI时代数据的价值 【以案说法】从Deepseek使用看网络安全 看清：赋能之下职场人必须知道的AI缺陷 认知数据：什么是数据，数据的价值 范管理企业信息数据 谨慎处理个人信息数据 避免数据泄露：数据安全与客户隐私保护 2、员工网络安全行为准则 【以案说法】时刻将企业利益记心间 社交工程防范 网络言论合规红线 移动设备安全使用规范 3、AI赋能：让法律成为保护我们的盔甲 应急响应与舆论处理 【以案说法】不做舆论风波制造者 法律风险底层思维与合规意识：做大合规时代合格“答卷人” 课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工 【课程时间】0.5-2天（2-12小时） 【课程大纲】 一、风险与不确定的时代：法律与合规 风险是指事件发生与否的不确定性 唯一确定的就是不确定 风险与风险管理 培育与风险共存的能力 法律：秩序与代价 企业内部控制与合规 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 常见问题及分析 二、与风险共存：企业法律风险管理 法律风险：秩序的价值与代价 企业法律风险的特征、要素 可预见性与控制成本的平衡 企业法律风险的分类与表现 三、企业合规管理及架构搭建 合规管理组织架构 合规管理部门间的协调 合规管理的重点：重点领域、重点环节、重点人员 合规管理的运行与控制 合规风险的评估与预警 合规审查 违规行为的举报、调查、处置 合规文化的建设 四、公司治理与合规 新公司法对公司治理的重构 公司治理与内部控制 党组织与“三会一层” 公司印章、证照管理 如何在风浪中调整航向 五、合同合规管理 合同风险的产生原因 合同风险的分类 合同风险的识别 合同风险的防范策略 合同管理的流程 六、市场交易合规管理 市场营销合规 反商业贿赂、反腐败合规管理 反垄断合规管理 反不正当竞争合规管理 关联交易合规管理 七、财务与税务合规 账务合规 税务筹划 发票管理与风险防控 成本管控与税务优化 税务稽查与危机应对 八、企业环保合规 环保法规与政策解析 双碳目标 环保督查要点 环境管理体系建设 清洁生产与绿色制造 绿色供应链管理 环境应急与事故管理 九、企业知识产权合规管理：提升企业的商业竞争力 商标权合规管理 著作权合规管理 专利权合规管理 商业秘密合规管理 十、舆情管理与危机公关 制造业舆情风险图谱与高频风险场景 生产安全：事故报道、工人维权 产品质量：召回事件、消费者投诉 环保合规：污染曝光、碳排放 供应链危机：原材料短缺、供应商负面新闻 舆情检测与预警体系 危机公关回应策略 品牌形象与长期管理 十一、从法律风险管理到合规管理 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 营造全面风险管理的内外部环境 系统化运行风险管理体系 企业风险管理数据池 落地风险管理的反馈与监督 VUCA时代风险管理发展趋势 课程回顾与总结 回顾课程重点

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革日新月异；从内部看，企业面临着管理流程优化、资源有效配置、人员意识提升的挑战。准确识别、评估和应对企业的各类经营风险，确保内控合规的有效性，是保障企业经营管理活动合法合规的关键。古语云“上医治未病”，企业经营风险管理与内控合规应贯穿于企业决策和经营管理的各个环节。本课程聚焦新形势、新常态、新问题，以最新法律法规、司法解释、裁判案例与实践为依托，结合同业案例，着眼于实际工作场景，提升学员对最新法律法规的了解与熟识程度、增强识别企业经营潜在风险的能力，培育合法合规经营管理的理念，助力企业乘风破浪、行稳致远! 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，曾参与多家企业数字化转型及信息化项目，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位职能部门、技术研发部门 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 第一讲：企业经营管理常见风险与合规 一、与风险共存：企业全面风险管理 法律风险：秩序的价值与代价 风险与风险管理 内部控制与合规 二、企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 企业风险的特征、要素 企业经营风险的分类与表现 合规义务来源识别（法律法规/行业标准/合同约定） 【以案说法】企业合规管理与刑事案件：如何区分职务犯罪与个人犯罪 第二讲：知识产权合规管理与实践 一、企业知识产权战略与顶层设计 1、企业知识产权管理目标 【以案说法】企业战略目标与知识产权 2、企业知识产权管理制度建设 专利管理制度 商标管理制度 著作权管理制度 技术合同管理制度 反不正当竞争管理制度 3、企业知识产权管理模式与管理运行控制 4、知识产权分析与跨部门协作 二、知识产权策略与专利布局 1、公司进行新品开发，IP能做什么？ 如何站在巨人的肩膀上做创新？ 如何有针对性的开展专利回避设计 2、“以终为始”的专利布局 基于产品开发的专利布局 转变视角：从关注产品到关注产权 如何将产品开发流程与专利布局融合？ 3、打通产品工作的“任督二脉” 研发项目创新点挖掘技巧与手段 用户需求分析与细节把控 技术融合与跨界思维 4、版权、商标、商业秘密 什么是受法律保护的“作品”？ 【以案说法】作品侵权 商标的战略性功能与定位 技术秘密VS专利 【以案说法】没有签合同，怎么保护技术秘密？ 对商业秘密的法律概念不了解而忽视商业秘密保护 企业商业秘密梳理与归类建档 第三讲：技术开发与数据合规 一、技术研发合规 合同决定流程，流程产生风险 研发合同中的知识产权归属条款 区块链存证 【以案说法】人工智能生成内容的版权归属 二、数据安全合规 个人信息保护 【以案说法】数据安全与消费者权益保护 数据资源入表 数据跨境传输 算法歧视 【以案说法】平台责任认定 三、商业合规 反垄断合规管理 反不正当竞争合规管理 四、法律伦理与社会责任 1、AI伦理问题 2、企业社会责任 3、技术与社会的和谐发展 第四讲：侵权风险防范与应对策略 一、侵权风险与责任承担 1、常见侵权风险类型 2、数据安全纠纷 「以案说法」“Clearview AI”面部识别收集数据 「以案说法」苹果Siri“偷听” 3、不正当竞争纠纷 「以案说法」Amazon不正当竞争 4、著作权纠纷 「以案说法」Kadrey诉Meta盗版书训练模型 「以案说法」文生图著作权登记案 5、其他侵权纠纷 「以案说法」Uber自动驾驶致死案 「以案说法」特斯拉自动驾驶系统事故案 6、刑事犯罪 二、从法律风险管理到合规管理 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 营造全面风险管理的内外部环境 系统化运行风险管理体系 企业风险管理数据池 落地风险管理的反馈与监督 VUCA时代风险管理发展趋势 三、构筑企业风险控制防线 1、AI时代，最重要的风险防控能力是什么？ 2、AI赋能：让法律成为保护我们的盔甲 3、非法律专业的风险底层思维培育 课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业经营管理风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。古语云“上医治未病”，企业经营管理全面风险防控是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业经营管理全面风险防控的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业经营管理全面风险防控的核心知识和技能，为企业高质量发展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对企业经营管理风险及基本法律法规的认知 ² 提升学员实践合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员应对各类风险的能力，实现企业高质量发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析规则背后的机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、中基层管理者、储备干部、核心员工 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、企业经营管理常见风险与分析 1、与风险共存：企业全面风险管理 风险的概念与基本特征：认识各种风险 企业经营管理风险的特殊性 2、企业经营管理的风险来源与分析 内部：公司治理、组织架构、人员管理、流程制度 外部：市场竞争、宏观政策、法律法规、经济环境 风险与企业经营管理风险全面管控 3、企业经营管理风险评估、可能性与影响 风险评估的方法 风险排序、优先级确定、关注度 二、战略风险、公司治理与企业家精神 1、公司战略与战略风险识别 正确理解并执行企业战略目标 战略执行过程中的偏差与纠偏策略 2、“公司治理”和“公司管理” 党组织在公司治理中的地位与作用 强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 新公司法对公司治理结构的重建 合规管理提升到法律制度层面 3、企业家精神与合规履职 什么是合规履职 现代企业制度与企业家精神 三、企业市场交易风险识别与管理 1、合同风险管理与合同合规 合同产生与业务：理解业务才能理解合同 合同风险产生的原因、分类与识别 常见合同风险与防控对策 合同管理的流程 合同合规制度建设与要点 2、高质量发展背后的企业知识产权意识与风险管理 【以案说法】企业战略目标与知识产权 认识知识产权的价值与对企业的影响 专利、商标、著作权合规管理 技术合同合规管理 反不正当竞争合规管理 商业秘密合规管理 3、市场交易风险管理与合规 廉洁警示：商业贿赂与反腐败 反垄断、反洗钱、关联交易 4、供应链风险与招标采购 高质量发展背后的供应链竞争 供应商管理风险 采购招投标风险与应对策略 四、企业风险管理防控体系建设与全面风险防控的应对策略 1、培育企业风险意识文化 VUCA时代风险管理发展趋势 AI大量应用背后的企业经营管理风险 营造全面风险管理的内外部环境 2、企业风险管理体系 全面、系统、可量化、可追溯 系统化运行风险管理体系 企业风险管理数据池 落地风险管理的反馈与监督 重点领域、重点环节、重点人员 3、经营管理风险防控应对策略 企业经营管理风险的特征、要素 风险规避 风险降低 风险转移 风险接受 跨部门协作、定期风险评估 课程重点与要点回顾 功在平时，化危为机 知识点回顾与展望

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、审计部门、内控部门、合规部门 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规 ² 法律风险：秩序的价值与代价 ² 风险与风险管理 ² 内部控制与合规 ² 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 ² 企业风险的特征、要素 ² 企业经营风险的分类与表现 二、公司治理与内部控制：新公司法对公司治理结构的重建 ² “公司治理”和“公司管理” ² 党组织与公司治理 ² 法定代表人回归“代表人”的法律地位 ² 单层制公司治理架构的引进 ² 强化对控股股东和实际控制人的约束机制 ² 首次界定勤勉义务的概念 ² 进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 ² 简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度 ² 董监高的合规履职 三、合同与企业风险管理 ² 合同决定业务流程，业务流程产生内控风险 ² 合同风险的产生原因 ² 合同风险的分类、识别 ² 合同风险的防范策略 ² 合同管理的流程 ² 反商业贿赂、反腐败合规管理 ² 反垄断合规管理 ² 反不正当竞争合规管理 ² 招投标合规管理 ² 知识产权合规 四、企业经营管理常见重大合规风险防范 ² 职务侵占罪（贪污罪） ² 挪用资金罪（挪用公款罪） ² 行贿罪 行贿罪 VS 馈赠礼物 「以案说法」事后行贿 ² 非国家工作人员受贿罪（受贿罪） 「以案说法」收取协调费据为己有 ² 合同诈骗罪 「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款 ² 侵犯商业秘密罪 ² 侵犯公民个人信息罪 「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息 五、企业劳动用工合规与风险预防化解 ² 劳动用工问题为什么难搞定？ ² 劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理 ² 离职沟通和谈判是离职管理的枢纽 ² 如何通过协商、调解、仲裁等方式有效解决劳动纠纷 六、从法律风险管理到合规管理 ² 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 ² 营造全面风险管理的内外部环境 ² 系统化运行风险管理体系 ² 企业风险管理数据池 ² 落地风险管理的反馈与监督 ² VUCA时代风险管理发展趋势 七、课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

【课程背景】 迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。融资租赁是现代化大生产条件下产生的实物信用与银行信用相结合的，集金融、贸易、服务为一体的新型金融服务形式。大力推进融资租赁业的发展，有利于加快商品流通，促进技术更新，纾解中小企业融资困难，提高资源配置效率。企业法律风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节。企业的各层级领导干部法律素养与法律思维的提升，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员合法合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部 【课程时间】1天（6小时） 【课程大纲】 一、企业法律风险管理与内部控制 ² 融资租赁行业迎“井喷式”增长 ² 诉讼案件激增，融资租赁纠纷扩大化 ² 专业化经营，未来租赁行业发展大势 ² 法律：秩序与代价 ² 风险与风险管理 ² 内部控制与全面风险管理 ² 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 「以案说法」车辆未过户至承租人名下不符合融资租赁法律特征，实际是借贷法律关系，民间借贷合同应为无效 二、融资租赁合同纠纷案件大数据分析 ² 案件数量与省份分布 ² 标的额情况 ² 审理期限与审理程序 ² 法院层级与审判结果 三、融资租赁合同常见法律风险 ² 融资租赁合同与购买合同的关系 ² 签订融资租赁合同的基本原则 ² 融资租赁合同的基本内容 ² 融资租赁合同的变更和解除 ² 融资租赁合同的违约与纠纷 名为融资租赁关系实为借款关系的合同 「以案说法」（2018）津民初81号 出租人无融资租赁经营范围 「以案说法」（2019）黔民终90号 出租人未取得融资租赁经营资质 「以案说法」（2019）粤03民终21918号 车辆未过户至出租人名下 「以案说法」（2019）津02民终6974号 车辆未过户至承租人名下 「以案说法」（2019）粤03民终21729号 出租人委托承租人购买租赁物 「以案说法」（2019）京民终52号、（2018）京01民终706号 仅提供发票复印件，不足以认定为真实的融资租赁合同关系 「以案说法」（2019）津02民终233号 仅凭设备清单不足以证明租赁物真实存在 「以案说法」（2019）津01民初572号 租赁物出卖价值与实际价值不符，对合同性质的影响 「以案说法」（2019）浙民终635号、（2019）津0116民初645号 出租人并未全部支付完毕租赁物价款，对融资租赁关系认定的影响 「以案说法」（2019）沪74民终323号 四、权利与义务 出租人加速到期权利 「以案说法」（2018）津02民初1199号、（2019）津0116民初676号 出租人解除合同权利 「以案说法」（2019）苏01民终4064号 租赁物质量出现问题，导致合同目的不能实现的 「以案说法」（2018）粤03民终8527号 发生客观原因导致承租人无法继续履行合同 「以案说法」（2019）新民终413号 五、融资租赁的租赁物的权属、处理、风险防范 ² 租赁物是否真实存在是人民法院判断是否构成融资租赁法律关系的重要评判依据 「以案说法」国网国际融资租赁有限公司与中建六局第三建筑工程有限公司融资租赁合同纠纷 ² 租赁物为什么应当特定化？ ² 为什么租赁物不特定化会影响融资租赁关系的认定？ ² 如何特定化租赁物？ ² 出租人就“自物抵押”的租赁物主张优先受偿权 「以案说法」台骏国际租赁有限公司、中山市爱马仕洁具有限公司融资租赁合同纠纷二审民事判决书［（2019）粤20民终1736号］ 「以案说法」广州市龙德宝汽车销售服务有限公司、区碧茹融资租赁合同纠纷二审民事判决书［（2019）粤06民终506号］ 六、融资租赁担保 ² 融资租赁业务中承租人逾期支付租金时，租赁保证金应当何时抵扣 「以案说法」国网公司与天诚公司融资租赁合同纠纷 ² 什么是融资租赁合同中的保证金？ ² 租赁保证金是否属于定金？ 七、融资租赁风险管理 ² 租赁产品设计 ² 租前尽职调查 ² 合同审查及租中放款 ² 租后管理 八、课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工 【课程时间】2天（约12小时） 【课程大纲】 一、行业监管政策深度解析 工信部最新政策核心要点 数据安全、用户权益保护、市场秩序规范 算法推荐、网络信息安全审查等新兴领域监管方向 工信部公开处罚案例解读（虚假宣传/霸王条款/隐私泄露） 二、与风险共存：企业全面风险管理与合规管理体系构建 1、法律风险：秩序的价值与代价 风险与风险管理 2、内部控制与合规合规管理体系构建 三道防线合规框架搭建 管理层：合规战略制定与问责机制 合规部门：风险识别矩阵（市场/技术/数据维度） 业务部门：嵌入式合规节点控制（售前/售中/售后） 3、行业高频法律风险防控 用户协议合规要点（格式条款无效情形规避） 互联互通争议解决机制（网间结算争议处理路径） 三、公司治理与内部控制：新公司法对公司治理结构的重建 1、党组织与公司治理 进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度 2、“公司治理”和“公司管理” 法定代表人回归“代表人”的法律地位 单层制公司治理架构的引进 强化对控股股东和实际控制人的约束机制 3、管理者合规履职 三、合同与市场经营合规管理 1、合同决定业务流程，业务流程产生内控风险 合同风险的产生原因 合同风险的分类、识别 合同风险的防范策略 合同管理的流程 2、反商业贿赂、反腐败合规管理 反垄断合规管理 反不正当竞争合规管理 3、招投标合规管理 4、知识产权合规 四、企业经营管理常见重大合规风险防范 1、职务侵占罪（贪污罪） 2、挪用资金罪（挪用公款罪） 3、行贿罪 行贿罪 VS 馈赠礼物 「以案说法」事后行贿 4、非国家工作人员受贿罪（受贿罪） 「以案说法」收取协调费据为己有 5、合同诈骗罪 「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款 6、侵犯商业秘密罪 7、侵犯公民个人信息罪 「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息 五、申诉定责全流程实战 1、工信部申诉处理规则精要 申诉受理范围与时限要求（15/60/90日关键节点） 定责核心要素：过错认定三层级（主体/行为/后果） 2、典型案例定责分析 延迟停机争议：运营商告知义务的举证标准 资费争议：套餐外收费的合理性解释边界 服务质量投诉：第三方检测报告的采信规则 六、专业文书制作与应诉策略 1、高质量报告撰写方法论 结构化表达：背景陈述、事实还原、证据链展示、整改措施 数据可视化技巧：投诉率趋势图、故障影响热力图制作 2. 法庭/听证会应诉实务 电子证据的固化技巧（区块链存证应用场景） 专家辅助人出庭策略（通信专业技术问题答辩要点） 应急响应预案：集体投诉事件的媒体沟通话术 课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

【课程背景】 公司是一个以盈利为目的的经济组织，是一个不同合约的集合体，涉及诸多利益相关者。这些利益相关者包括股东、管理者、代表股东利益行事的董事、监事、员工、客户、供应商和债权人等。结合最新法律法规与司法案例，课程内容聚焦外派董、监事的履职风险及防范举措，加强对外派董、监事履职管理，降低国有资产投资风险。外派董监事坚守基本的职业道德、培育良好的法律素养，不仅能够最大限度的维护企业的利益，也能成为个人阻隔职业风险最好的护甲。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让员工听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员基本法律法规认知 ² 增强学员合法合规经营意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新的法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】公司董监高、中高层管理者 【课程时间】0.5天（2-3小时） 【课程大纲】 一、外派董监事职业道德与合规 内控合规只是对我们提要求吗？ 公司内部控制的意义 职业道德是个人长远发展最好的名片 好的承诺与好的执行 内控合规是对个人权益的保护 二、国有企业人员廉洁从业行为规范与实践案例分析 滥用职权、损害国有资产权益的行为 利用职权谋取私利、损害本企业利益的行为 损害公告利益、企业利益的行为 职务消费行为 违反作风建设的行为 滥用经营管理权的行为 违反干部选拔任用规定的行为 任职回避制度 三、国有企业人员党纪政务处分及实践案例分析 党员贪污贿赂、徇私舞弊等涉嫌犯罪的行为 利用职权或职务上的影响力为他人谋取利益 相互利用职权或者职务上的影响搞权权交易 纵容、默许亲属利用党员干部本人职权谋取私利 收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金等财务 赠送明显超出正常礼尚往来的礼品 借用管理和服务对象的钱款 利用职权或职务上的影响力操办婚丧喜庆事宜 违规接受、提供宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排 违规取得、持有、实际使用消费卡或出入私人会所 违规从事营利活动 四、企业外派董监高合规履职及合规管理 反商业贿赂、反腐败合规管理 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 营造全面风险管理的内外部环境 五、课程重点与要点回顾

【课程背景】 迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云，“上医治未病”。本课程聚焦网络安全法律体系的构建与实践，旨在帮助企业理解数字化转型背景下金融安全的法治逻辑与监管框架。通过系统梳理中国网络安全基础法律、金融专项法规及国际合规规则，结合区块链、人工智能等新兴技术应用场景，提升认知、构建体系，最大限度地将企业面临的法律风险消弭于无形。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对新修法律法规的认知 ² 提升学员企业合规管理的理念 ² 增强学员合法合规经营意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 ² 完善企业法律体系与合规体系建设 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理领导干部、核心员工 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 第一讲：网络安全与合规的问题与挑战 一、立法滞后于技术创新 区块链、人工智能、云计算等新技术在金融中的应用（如智能投顾、跨境支付）面临法律空白，部分业务场景存在合规争议 二、跨境数据流动监管矛盾 跨境业务需平衡国际规则（如欧盟GDPR）与中国本土要求 三、监管协同不足 金融行业横跨银行、证券、保险等领域，且涉及金融监管机构（银保监会、证监会）与网信部门、公安部门的协同，存在权责划分模糊问题 四、中小金融机构合规能力弱 部分中小银行或非银机构因技术投入不足，难以满足等保三级（关键信息基础设施）要求，成为攻击目标 第二讲：网络安全现有法律框架与相关法律法规 一、现有法律框架 二、基础性法律 《网络安全法》：明确网络运营者的安全义务，禁止非法侵入、干扰金融系统 《数据安全法》：规范金融数据的分类分级保护，强化跨境数据流动监管 《个人信息保护法》：约束金融机构处理客户个人信息的行为，要求建立数据泄露应急预案 二、金融行业专项法规 《商业银行信息科技风险管理指引》：要求银行建立信息科技风险管理体系，保障业务连续性 《证券期货业网络安全事件应急管理办法》：细化证券期货机构网络安全事件的分类分级及响应流程 《金融数据安全分级指南》：对金融数据实施五级分类管理，匹配不同安全防护要求 三、监管政策与标准 《金融科技发展规划（2022-2025年）》：强调“技术赋能”与“风险防控”双轮驱动 网信办、银保监会等联合发布《网络和信息安全责任书》，明确金融机构一把手为网络安全第一责任人 第三讲：网络安全法律体系建设及合规要求 一、网络安全法律体系建设的操作指引 二、网络安全法律体系建设的操作步骤与实施要点 三、网络安全法律体系建设如何有效落地 “徒善不足以为政，徒法不足以自行” 【工具】循环式品质管理流程（PDCA） 第四讲：网络安全管理组织、文化与制度建设 一、如何搭建网络安全管理组织系统 建系统 学先进 回顾过往：当前经营管理常见问题 展望未来：整体思路 二、网络安全文化与意识培育 三、从起草到发布：企业规章制度全流程“九步要诀” 1、起草与拟订 前期准备 内容设计 起草编写 修改完善 部门会签 组织审定 2、发布与实施 制度发布的“形式规范” 制度发布的“方式要求” 制度发布的“注意事项” 四、从发布到实施：合规手册落地执行的操作指引 1、网络安全法律体系手册的发布：“生活需要仪式感” 2、网络安全法律体系手册的实施：“行为需要氛围感” 前期准备阶段 宣传普及阶段 学习培训阶段 组织活动阶段 反馈答疑阶段 课程重点与要点回顾

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，现代企业法律风险防控与制度建设是企业经营管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析现代企业法律风险防控与制度建设的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握现代企业法律风险防控与制度建设的核心知识和技能，为工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 第一讲：现代企业法律风险防控 1、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规 风险与风险管理 企业内部控制与合规 企业经营风险的分类与表现 合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循” 2、新公司法与现代企业制度：公司治理与企业家精神 现代企业制度与企业家精神：“公司治理”和“公司管理” 公司的独立法人地位与有限责任 法定代表人回归“代表人”的法律地位 单层制公司治理架构 党组织与公司治理 以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 将合规管理提升到法律制度 3、合同与市场经营合规管理 合同决定业务流程，业务流程产生内控风险 合同风险的防范策略与制度要求 反商业贿赂、反腐败、反不正当竞争合规管理 招投标合规管理 知识产权合规 4、企业劳动用工风险预防与化解 劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理 如何通过制度安排合理与流程设置有效解决劳动纠纷 第二讲：现代企业制度构建与落地 1、企业制度建设“空心化”、“盲目化”问题 2、现代企业制度构建 合规管理与业务管理、财务管理并称为现代企业管理的三大支柱 不同维度探讨企业最适合的制度体系建立 3、企业制度建设如何有效落地 【工具】循环式品质管理流程（PDCA） 4、制度体系是合规管理的外在表现 合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循” 合规中的“制度”包括哪些内容？ 课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

【课程背景】 迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。企业销售合同法律风险识别与应对是企业全面风险管理的重要组成部分，贯穿于市场销售业务管理的始终，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、规避交易风险意义重大。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对销售领域基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理与合规履职的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位市场人员、销售人员 【课程时间】1天（6小时） 【课程大纲】 一、一切皆契约：让销售从企业的角度理解合同 1、企业常见销售风险与风险管理 销售风险：秩序的价值与代价 企业销售风险的特征、要素 可预见性与控制成本的平衡 企业法律风险的分类与表现 重点领域、重点环节、重点人员 2、一切皆契约：合同世界里的博弈 签销售合同是交易成本吗？ 合同是做选择题吗？ 解决信息不对称 动态道德风险 二、合法合规做销售：销售行为与销售合同 1、销售行为：合法合规做销售 如何理解合法合规 为什么要合规？ 2、认知合同与销售合同 合同的含义与特征 合同违约及法律后果 销售合同对交易双方的约束力 销售合同风险的分类 销售合同风险的识别 销售合同风险的防范策略 我国的相关法律规定 3、销售合同谈判：优势力量的体现 销售合同与谈判的关系 销售合同谈判的原则 销售合同谈判前准备 销售合同谈判的要点与技巧 销售合同起草权的争取 销售合同谈判纪要与备忘录制作 销售合同起草 三、销售合同签约与常见圈套 1、谨防十大合同圈套伎俩 2、企业订立销售合同防骗策略 遭遇合同欺诈怎么办？ 「以案说法」口头协议可信吗？ 「以案说法」合同签订后，私下增加条款 四、销售合同订立阶段的风险及预防 1、销售合同审查 销售合同主体资格审查 销售合同条款审查 销售合同担保条款审查 销售合同签署部分审查 销售合同附件审查 销售合同结构及用语规范审查 「以案说法」合同内容与名称不一致 「以案说法」合同中约定交货由第三方负责 「以案说法」订立合同时对货物材料认识错误 2、销售合同订立 合同订立的方式：要约与承诺 合同的成立与生效 「以案说法」合同约定的生效条款冲突 合同的形式 合同的印装及签章规范 「以案说法」订立销售合同过程中泄露对方技术秘密 「以案说法」恶意串通订立合同损害他人利益 「以案说法」格式条款未提请对方注意 五、销售合同履行阶段的风险及预防 1、合同的履行 合同履行规范 合同履行中的“三大抗辩权”是什么及怎么用 「以案说法」未签字，但已实际履行 「以案说法」合同约定公证，但未公证 「以案说法」债务人部分履行，债权人能否拒绝 「以案说法」合同履行完毕后，能否申请撤销 2、管的好才能用得好：合同管理 六、销售合同解除与违约责任 1、销售合同的解除 销售合同解除的法律后果 销售合同解除的方式选择 销售合同解除的各类注意事项 「以案说法」解除合同是否需要通知对方 「以案说法」合同权利义务如何转让？ 2、违约责任 违约责任的判断与认定 当事人承担违约责任的方式 课程回顾与总结 回顾课程重点

【课程背景】 迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。公司是一个以盈利为目的的经济组织，是一个不同合约的集合体，涉及诸多利益相关者。这些利益相关者包括股东、管理者、代表股东利益行事的董事、员工、客户、供应商和债权人等。好的公司，让想干事的人能干事，能够有机会干出一番事业；让不认同和不能干的人，在恰当的时候可以顺利离开，是公司法设定的要义之一。古语云“上医治未病”，企业合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让员工听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员公司法、民法典及相关基本法律法规认知 ² 提升学员对公司治理结构的理解 ² 增强学员合法合规经营意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新的法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】董监高、经营管理者、中高层管理者 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、有效公司治理结构：理解公司治理的底层逻辑 ² 公司治理：公司如何对抗自身缺陷 ² 劳动雇佣资本的时代 ² 最新政策要求解读及核心概念辨析 ² 股东与股权：股权本质上是什么权利？ ² 公司的有限责任与“刺破公司面纱” ² 注册资本金五年限期认缴制 二、新《公司法》优化公司治理 ² 公司治理要解决的问题、建立有效治理的条件 ² 坚持党对国有企业的领导 把党的领导融入公司治理各环节的操作要点 ² 治理模式变革、治理结构的优化 简化公司组织机构设置 完善民主管理制度 完善审计委员会的议事方式和表决程序 ² 维护公司资本充实的责任 「以案说法」某公司、某工程有限公司等建设工程施工合同纠纷案 [最高人民法院（2022）最高法民再177号] ² 国有企业如何结合新《公司法》优化治理体系 三、公司治理与公司的机构 ² “三会一层”的职责与运作 治理主体定位及职权 董、监、高如何履职 经理层如何行权 ² 忠实、勤勉义务，报告义务、回避表决规则 ² 董事会的压舱石作用 ² 门口的野蛮人与利益相关者 ² 公司存在的目的：客户利益优先 四、董事、监事、高级管理人员的资格、义务、责任 ² 董、监、高的消极资格：不得担任公司董事、监事、高级管理人员的五种情形 ² 董、监、高的守法义务 ² 董、监、高的忠实、勤勉义务 「以案说法」胡某与某管理委员会行政诉讼案 [北京市高级人民法院（2017）京行终3225号] ² 董、监、高的禁止行为：将监事全面纳入忠实义务要求的范围 ² 维护公司资本充实的责任 ² 董、监、高的关联交易的限制 「以案说法」谢某、冷某与公司有关的纠纷案 [重庆市高级人民法院（2020）渝民终543号] ² 公司机会 「以案说法」某数字技术公司诉梁某等损害公司利益责任纠纷案 [北京市第一中级人民法院（2015）京01民（商）终435号] ² 董、监、高的竞业禁止义务 「以案说法」吴某等诉陈某、吉某等损害公司利益责任纠纷案 [江苏省南通市中级人民法院（2019）苏06民终290号] ² 关联董事表决回避 「以案说法」某房地产开发有限公司1等诉某地产开发有限公司2公司决议纠纷案[北京市第三中级人民法院（2022）京03民终12840号] ² 董、监、高的赔偿责任 ² 董事责任保险 五、国企集团化公司治理特征以及治理环境 ² 国企集团化企业公司治理结构如何构建 ² 如何有效发挥集团董事会的决策会议功能 子公司的治理结构如何运作 设立董事会和设一名董事企业不同运作模式 设立一名董事的企业如何高效履职行权 ² 各级企业加强董事会建设落实董事会职权的操作要点 ² 授权操作要点 六、不同主体的平衡诉求：利益结构的冲突与动态平衡 ² 企业商业模式与审局布局 ² 公司章程与股东协议 公司章程的关键条款描述 ² 赔偿责任与连带责任 ² 持股平台、有限合伙 七、“合意”、“合同”与合同思维 ² 合同合规管理在公司日常经营管理中的地位与作用 ² 合同合规管理的思维特点 ² 公司合同管理中常见问题及问题产生的原因 ² 合同全过程管理理念 八、公司日常经营管理常见合同类法律风险防范 ² 合同与圈套 ² 常见合同风险“避坑指南” 劳动合同 采购类合同 工程建设类合同 技术研发类合同 业务收入合同、业务代理合同 租赁类合同 典型合同与非典型合同 诺成合同与实践合同 要式合同与不要式合同 主合同与从合同 九、合同风险的识别与防范策略 ² 合同管理是公司管理的基础性工作 ² 刑事法律风险：离我们其实没有那么远！ 签订、履行合同失职被骗罪 国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪 ² 合同风险的产生原因 ² 合同风险的分类 ² 合同风险的识别 ² 合同风险的防范策略 ² 合同纠纷的化解及预防 ² 涉诉合同纠纷的与证据收集 ² 如何成为一名更好的合同管理者 十、企业合规与合同全过程风险管理 ² 合同签订前的管理 ² 审批及签订阶段的管理 ² 合同履行阶段的管理 ² 合同履行后的管理 ² 信息化的支撑 十一、课程回顾与总结 ² 回顾课程重点

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。课程围绕新能源投融资领域，系统开展《公司法》《证券法》等核心法律法规解析、合规实务指导、风险防控机制构建，并结合典型案例深度剖析行业法律问题与责任边界，同步对标同级别企业合规管理先进经验，全面提升相关业务人员的法律应用能力、合规操作水平及风险应对效能，推动业务与法务深度融合，保障企业投融资依法合规、稳健发展。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、风险与不确定的时代：法律与合规 如何理解风险？ 风险的特征、要素 风险与风险管理 法律：秩序与代价 企业内部控制与合规 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 常见问题及分析 二、新能源行业合规要点 1、合规管理组织架构 2、国内法律法规与国际规则 公司治理结构调整：股东责任强化、董事会专业化 融资渠道优化：绿色债券、股权融资灵活性 合规与ESG责任强化：环境信息披露义务 债务风险隔离 环境责任终身追溯 3、ESG要求 4、合规文化的作用 三、与风险共存：新能源投资风险识别与应对 1、培育与风险共存的能力 2、新能源行业风险全景扫描 新能源领域五大核心风险（政策、技术、市场、资金、法律）的识别与评估方法 【工具】风险矩阵评估工具 四、投资风险防控机制构建 1、构建全生命周期风险防控体系（投资前、中、后期） 投资前期：可行性研究（技术、经济、政策）、尽职调查清单（含隐性风险排查） 投资中期：合同风控要点（EPC合同、电价协议、储能容量保障条款） 投资后期：运营监测指标、退出机制设计（股权回购、资产证券化） 2、打造风险应对工具箱 政策对冲：参与绿证交易、碳金融（CCER、碳期权） 技术保险：引入设备全生命周期保险、研发中断险 资金保障：多元化融资（绿色债券、ABO模式）、建立应急储备金 【工具】风险应对工具箱 实战演练与沙盘推演：角色扮演+方案设计 五、信息披露合规实务与案例研讨 1、监管驱动与市场驱动 证监会《上市公司信息披露管理办法》 供应链上下游企业要求披露碳足迹、可再生能源使用比例 2、强制性披露与自愿性披露 3、信息披露合规的操作步骤 合规框架与制度设计：制定制度与部门职责分工 4、关键节点控制（事前、事中、事后） 重大项目立项前需披露环评进展（内蒙古煤化工项目因未及时披露被罚） 发行绿色债券时同步提交第三方认证报告（CBI的“绿色债券认证”） 定期更新数据（每月披露光伏电站发电量、减排量） 重大事件触发披露义务（储能电站发生火灾事故需24小时内公告） 对披露内容的舆情监测（投资者质疑数据真实性需快速回应） 5、常见风险与应对策略：数据造假、披露延迟 六、从法律风险管理到合规管理 1、企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 营造全面风险管理的内外部环境 系统化运行风险管理体系 企业风险管理数据池 落地风险管理的反馈与监督 2、VUCA时代风险管理发展趋势 【工具】通过风险矩阵图，建立企业合规自查清单 课程回顾与总结 回顾课程重点

【课程背景】 迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业内控合规管理是国有企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 ² 掌握医院/检察院纪委监委的高频问题清单及核查重点 ² 学会运用法律思维和话术技巧应对询问 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 第一讲：与风险共存：企业法律风险管理与合规管理 一、法律风险：秩序的价值与代价 企业法律风险的特征、要素 可预见性与控制成本的平衡 二、企业法律风险的分类与表现 三、企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 第二讲：纪委监委监督重点与医药行业风险图谱 一、医药行业廉政风险与合规意识 药品/医疗器械采购、学术推广、临床试验合作中的利益输送 回扣、红包、礼品等灰色收入 基建项目、设备租赁中的关联交易 通过司法掮客行为干预案件办理 行贿受贿风险 虚假宣传、商业贿赂等刑事风险 二、纪委监委调查逻辑与核心原则 “穿透式监管”特点：从业务流水到人际网络深挖 “双重视角”：既查个人违纪违法，也追责单位制度漏洞 “零容忍”态度：小金额多次行为也可能构成犯罪 第三讲：医院纪委监委高频问题与应对策略 一、 廉洁从业类问题 「典型问题」“是否向医生提供过回扣？” 「典型问题」“如何解释与医院科室的频繁聚餐？” 「典型问题」“礼品礼金是否如实申报？” 应对技巧、原则与常规话术 原则：否认违规行为 + 提供客观证据 二、服务合规类问题 「典型问题」“是否存在诱导医生超适应症用药？” 「典型问题」“如何解释患者投诉中提到的‘强制消费’？” 应对技巧、原则与常规话术 策略：回归制度与流程，弱化个人责任 第四讲：检察院纪委监委高频问题与应对策略 一、司法程序合规类问题 「典型问题」“是否曾向办案人员打听案情？” 「典型问题」“是否存在伪造证据或威胁证人？” 「典型问题」“案件办理过程中是否举办过宴请或财物？” 底线思维：坚决否认违法行为，强调法律程序合法性 证据支撑：提供会议纪要、通讯记录、银行流水等佐证材料 二、 个人廉政风险类问题 「典型问题」“配偶是否从事医药代理业务/公检法任职/医院任职？” 「典型问题」“是否参与过行业协会并收取费用？” 主动披露：提前整理个人及家属从业信息（附营业执照、银行流水）； 性质界定：区分“合法兼职”与“利益关联”（如“协会活动仅为学习交流”）。 第五讲：合规体系构建与长效风险管理 一、合规管理及架构搭建 合规管理组织架构 合规管理部门间的协调 合规管理的重点：重点领域、重点环节、重点人员 二、医药企业合规框架建议 制度层面： 建立学术推广合规手册（明确禁止行为清单） 强化费用报销审核机制（如招待费比例限制） 执行层面： 定期开展廉政培训与测试 设立匿名举报渠道（保护内部揭发人） 三、业务代表个人风险管理 拒绝任何形式的“灰色收入”，保留沟通记录 社交活动中避免与司法机关人员单独接触 四、企业市场交易合规管理 反商业贿赂、反腐败合规管理 反垄断合规管理 反不正当竞争合规管理 关联交易合规管理 商业秘密合规管理 五、从法律风险管理到合规管理 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 营造全面风险管理的内外部环境 系统化运行风险管理体系 企业风险管理数据池 落地风险管理的反馈与监督 VUCA时代风险管理发展趋势 课程回顾与总结 回顾课程重点

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 ² 提升学员在国有企业风险管理、内部控制与合规管理方面的实操能力 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、中基层管理者、核心员工 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 第一讲 基层单位合规管理履职能力提升 一、基层合规管理的定位与价值​ 合规的定义与三重底线（法律/规则/道德） 基层单位在合规体系中的作用（执行层与风险防线） 风险防控与合规价值转化 合规对组织声誉与可持续发展的支撑作用 二、基层合规履职能力提升路径​ 1、基层合规管理的职责划分 业务部门与风控部门的分工协作 基层管理者的合规管理角色清单 2、履职能力关键能力项 制度执行能力 风险识别与评估能力 突发合规事件应对能力 信息共享与跨部门协同机制 第二讲 合规管理工具方法及建立合规大监督 一、合规管理工具箱​ 1、合规管理工具分类及应用场景 风险评估工具（风险矩阵/地图） 合规培训与宣导工具 监督审查工具 2、数字化工具在合规中的应用 合规管理信息化平台功能解析 自动化合规监测工具 二、合规大监督体系构建​ 1、合规大监督体系架构 “三道防线”协同机制设计 监督权责清单与闭环管理流程 2、多维度监督措施 内部审计与合规检查的联动机制 外部监督与第三方合规认证 三、合规监督实战应用​ 1、监督指标设计与数据驱动 2、问题整改闭环管理 问题分级分类与整改计划制定 验收与长效机制建立的实践 四、跨部门协同与文化培育​ 跨部门合规协作障碍与破解 合规文化融入企业价值观的实践路径 第三讲 国有企业风险管理、内部控制管理体系建设与政策文件解读 一、国有企业风险管理、内部控制管理主要政策解读 1、《风险管理指南 - 标准2018版》 (ISO/F01531000 - 2009(2018)) 标准发布背景与发展历程 标准的结构框架与核心要素解读 该标准在国有企业风险识别、评估和应对中的指导意义 如何将标准要求融入国有企业日常运营管理流程 【案例分析】如何构建和培育独特的风险管理理念与文化 【团队研讨】如何在企业内部形成风险管理的共识和氛围 2、《风险管理原则与实施指南》 (GB/T24353 - 2022) 风险管理原则解读 全面性原则、适应性原则等在国有企业的应用和实际体现 关于风险管理规划、实施、监控和改进等环节的具体要求和操作方法 指南对国有企业构建风险管理体系的步骤引导 【案例分析】风险管理制度与流程，如何实现协同 3、《关于做好2025年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》解读 国有企业整体发展形势 政策背景与目标 中央企业内部控制体系建设 中央企业内部控制监督 确保合规性和有效性 二、企业经营管理常见风险、合规与内部控制 1、与风险共存：企业全面风险管理 法律风险：秩序的价值与代价 风险与风险管理 内部控制与合规 2、企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 企业风险的特征、要素 企业经营风险的分类与表现 合规义务来源识别（法律法规/行业标准/合同约定） 【以案说法】企业合规管理与刑事案件：如何区分职务犯罪与个人犯罪 企业合规管理及架构搭建 合规管理部门间的协调 合规管理的重点：重点领域、重点环节、重点人员 违规行为的举报、调查、处置 合规文化的建设 3、内部控制理论 内部控制的定义、目标和本质特征 内部控制与企业管理其他职能的关系 内部控制的五大要素及作用机制 内部控制的作用与局限性 【案例解析】防范舞弊、提高经营效率 【案例解析】人为失误、管理层凌驾 4、风险、内控、合规一体化实践 风险、内控、合规“三位一体”实践及流程整合 风险管理、内部控制与合规管理的关系 风险、内控、合规管理相互联系与区别 风险、内控、合规在企业管理中的协同 “三位一体”实践模式构建 组织架构搭建、职责分工、资源配置的整合思路 如何实现风险管理、内部控制和合规管理流程的无缝对接与协同运作 讨如何利用信息化手段提高风险、内控、合规一体化管理的效率和效果 【案例分析】风险、内控、合规一体化管理实践面临挑战 【团队研讨】一体化管理措施与实施过程 课程重点与要点回顾 功在平时，化危为机 知识点回顾与展望

【课程背景】 迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。金融是国民经济的核心、现代经济的血液，安全关乎国家经济安全。金融风险无处不在。对法律的不了解、金融从业人员的工作失误及失职、金融犯罪都是形成金融风险的重要原因。随着金融创新、银行转型如火如荼的开展，诸如网络科技、移动科技、云计算等现代技术的应用，带来银行传统服务模式的升级、理财产品的多样化、对公业务格式合同条款的公平性认定各种新情况、新问题……所有的这些都期待着我们新一代的金融人具备将法律知识进一步转化为生产力的能力。合规是企业可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都努力建立和维护开放、透明、公平的商业秩序。为了有效防范合规风险，金融机构应当积极培育风险管理理念、建立有效的自律合规管理体系，稳健经营。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，拥有16年管理咨询与经营管理实践经验，曾任14个省多家金融机构转型辅导咨询专家，主导实施包括：农业银行青海省分行/山西省分行营业部/吕梁分行/秦皇岛分行/保定分行/张家口分行/楚雄分行/许昌分行/莱州分行/徐州分行、交通银行安庆分行/淮北分行、建设银行安庆分行、光大银行蚌埠分行/南京分行、徽商银行总行营业部/宣城分行、凤阳农村金融机构、磐安农村信用社等转型提升、创优、“百佳/千佳”创建、文化打造，了解金融机构的真实场景与需求痛点。作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，让员工听得进、用得到、入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员金融机构风险管理理念 ² 提升学员关于金融业法律风险及相关法律法规认知 ² 拓展学员对法律风险管理及方法的认知及使用意识 ² 增强学员合法合规经营管理意识，实现企业长久稳定发展、自律合规经营 ² 提升学员解决日常工作法律问题的实践技能 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新的法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 ² 学员学得懂、记得住、用得到、吃得透 【课程对象】金融机构经营管理者、前中后台风险合规管理人员、内设中心负责人、风险合规专员、业务骨干 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、金融大合规的未来已来：风险管理与金融机构自律合规经营 1、金融机构的不确定时代（VUCA时代） 什么是风险？我们需要防范什么样的风险？ 2、“合规”与“合法”是一个意思吗？ 合规建设的发展趋势分析 合规是一个完全的舶来品吗？ 如何理解合规？ 二、金融机构合规体系建设与《金融机构合规管理办法》解读 1、什么是合规、合规管理、合规风险、合规管理部门？ 2、金融机构合规管理原则 3、金融机构合规管理架构和职责 分级管理、逐级负责 合规文化建设 4、金融机构董监高合规履职 5、合规管理保障 合规工作考核制度 合规管理信息化建设 6、监督管理与法律责任 重大合规风险与勤勉尽责 主动发现违法违规行为或者合规风险隐患 三、金融机构全面风险管理与合规管理落地执行 1、什么是金融机构全面风险管理体系？ 风险管理的必要性与重要性 金融机构的主要风险类型及应对策略 2、金融机构合规体系构建 金融机构合规体系如何有效落地 3、红线不可碰：重大合规风险防范 贪污贿赂类犯罪与渎职行为 破坏金融管理秩序类犯罪（金融产品和科技手段等名目“加持”） 金融诈骗类犯罪（诈骗名目和手段的双重“升级”） 扰乱市场秩序类犯罪 四、盔甲与盾牌：迎接未来的风险管理文化培育 1、金融人的慧眼与行业自律：风险识别、预警与应对 在实践中提高风险意识与自我保护能力 2、消费者权益保护与舆情管理 谁是消费者？ 银行业消费者权益保护的内涵与目标 银行业消费者投诉的处理 危机处理与舆情管理 课程回顾总结与展望 回顾课程要点与难点

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的经营合规管理能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控风控与合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业合规内控风控融合与体系建构的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业合规内控风控融合与体系建构的核心知识和技能，为企业风控内控合规管理工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规内控风控的理念与认知 ² 增强学员合规内控风控体系融合建构方法的实操落地能力 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、合规部门 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、问题是时代的声音：大合规时代的合格答卷人 1、时代背景：全方位推进的法治建设 法律：秩序与代价 风险与风险管理 内部控制与合规 2、企业依法合规经营方能行稳致远 内控合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志 3、制度体系是内控合规管理的外在表现 内控合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循” 内控合规中的“制度”包括哪些内容？ 小结：期许和实现一个高质量发展的未来 二、内控体系建设和运行实务 1、内控体系建设的意义与发展趋势 内控体系与企业战略目标的关系 全球与国内内控实践的发展动态 风控、内控、合规三合一架构概述 2、内控体系设计的基本原则与步骤 内控体系设计的核心原则（全面性、动态性、适应性） 关键要素解析：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督 内控体系设计的分步实施方案 【案例分析】如何通过内控改进应对监管检查 三、风险管理体系的建设及运行实务 1、风险管理的基础与重要性 风险的定义与类别 风险管理的终局思维与误区 风险管理与内部控制的关系 2、风险管理框架与流程 风险识别与评估方法（SWOT分析、情景分析等） 风险控制与应对策略 风险监控与反馈机制 【案例分析】如何优化风险管理组织架构 四、风险管理体系与内控的融合方法及案例 1、一体化管理的必要性 内控、风险、合规管理的协同作用 一体化管理的价值与挑战 2、一体化管理的实施方案 整合管理框架与单一管理体系 统一风险维度，形成一体化风险清单 综合风险管控机制设计：职责三道线 【案例分析】如何通过一体化管理提升企业风险管理能力 五、合规体系建设及融合内控风控的路径 1、如何抓，怎么保：着力抓好“五个关键”，确保“五个到位” 关键人物：首席合规官 关键环节：合规审查 关键领域：“三张清单”（什么是“三张清单”） 关键举措：风险排查 关键任务：强化子企业合规 2、《办法》聚焦五大变化，如何落实？ 明确合规管理相关主体职责 建立健全合规管理制度体系 全面规范合规管理流程 积极培育合规文化 加快推进合规管理信息化建设 从征求意见到定稿呈现的“十大亮点” 3、企业合规体系构建与落地 企业目前合规管理“空心化”、“盲目化”问题 合规管理体系的有效落地机制 【工具】循环式品质管理流程（PDCA） 合规管理体系有效落地的表现 4、如何搭建企业内控合规管理组织系统 建系统：建立完善内控合规管理组织的必然要求 学先进：知名企业如何搭建内控合规管理组织 回顾过往：当前内控合规管理组织的常见问题 展望未来：搭建内控合规管理组织的整体思路 5、内控合规文化建设三个阶段：服从、认同、内化且作为行动指导 内控合规文化的内涵及作用 内控合规文化的特点 在内控合规文化的建设、维护及推广 六、合规体系建设及融合内控风控与新公司法实施 1、新《公司法》优化公司治理 “公司治理”和“公司管理” 新时代的企业家精神 坚持党对国有企业的领导 公司的有限责任与“刺破公司面纱” 维护公司资本充实的责任 2、董事选任与离任过程中的“避雷”要点 3、如何作出合法有效的董事会决议 4、公司变更法定代表人的难题解决与合规建议 七、企业经营风险内控合规与实务策略 1、合同管理风险内控合规与操作实务 合同签订前的资信审查与风险防范工 合同签订过程中的审查与反馈 合同签署后的履行管理 2、招投标管理风险内控合规与操作实务 常见的合规风险：规避招标、委托人缺乏资质、文件错漏、明招暗定、合谋串标 有效的应对策略 合规管理与招投标合规 3、商业伙伴风险内控合规与操作实务 商业合作伙伴合规风险识别与评估 合作伙伴“异常”行为 商业合作伙伴合规风险持续管理 4、广告宣传风险内控合规与操作实务 虚假宣传带来的合规风险 企业宣传的底线与边界 商业伦理的合规价值及策略 八、企业高管风险内控合规 1、如何界定《公司法》意义上的“高管” 总经理助理是否属于公司高管 销售总监是否属于公司高管 部门经理是否属于公司高管 分公司负责人是否属于公司高管 2、如何认定公司高管是否勤勉尽责 3、董事履职的合规风险与责任承担 司法案例中的董事履职风险 公司高管违反同业禁止义务的预防与应对 九、从法律风险管理到合规内控风控融合 1、VUCA时代风险管理发展趋势：合规内控风控融合 全球商业发展趋势 法治理念深入人心，获得尊敬和商誉口碑 2、一家具有完善合规体系的企业更具有基业长青的生命力 课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望 当今世界，法治化程度已成为各国现代文明程度的重要指标。对于企业来说，合规内控风控融合则是企业层面“法治化”建设的显著标志。在当今的时代背景下，符合国家、社会和人民全方位要求的高水平内控合规风险管理，不仅可以助推一个企业成为一个及格甚至优秀的“时代答卷人”，而且更值得期许和实现一个高质量发展的未来。

【课程背景】 迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。金融是国民经济的核心、现代经济的血液，安全关乎国家经济安全。金融风险无处不在。对法律的不了解、金融从业人员的工作失误及失职、金融犯罪都是形成金融风险的重要原因。随着金融创新、银行转型如火如荼的开展，诸如网络科技、移动科技、云计算等现代技术的应用，带来银行传统服务模式的升级、理财产品的多样化、对公业务格式合同条款的公平性认定各种新情况、新问题……所有的这些都期待着我们新一代的金融人具备将法律知识进一步转化为生产力的能力。合规是企业可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都努力建立和维护开放、透明、公平的商业秩序。为了有效防范合规风险，商业银行应当积极培育风险管理理念、建立有效的自律合规管理体系，稳健经营。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，拥有16年管理咨询与经营管理实践经验，曾任14个省多家商业银行转型辅导咨询专家，主导实施包括：农业银行青海省分行/山西省分行营业部/吕梁分行/秦皇岛分行/保定分行/张家口分行/楚雄分行/许昌分行/莱州分行/徐州分行、交通银行安庆分行/淮北分行、建设银行安庆分行、光大银行蚌埠分行/南京分行、徽商银行总行营业部/宣城分行、凤阳农村商业银行、磐安农村信用社等转型提升、创优、“百佳/千佳”创建、文化打造，了解商业银行的真实场景与需求痛点。作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，让员工听得进、用得到、入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员商业银行风险管理理念 ² 提升学员关于金融业法律风险及相关法律法规认知 ² 拓展学员对法律风险管理及方法的认知及使用意识 ² 增强学员合法合规经营管理意识，实现企业长久稳定发展、自律合规经营 ² 提升学员解决日常工作法律问题的实践技能 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新的法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 ² 学员学得懂、记得住、用得到、吃得透 【课程对象】商业银行总行前中后台的负责风险合规相关工作的中层管理人员、内设中心负责人、风险合规专员以及其他业务骨干 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、银行大合规的未来已来：风险管理与自律合规经营 银行业的不确定时代（VUCA时代） 什么是风险？我们需要防范什么样的风险？ “合规”与“合法”是一个意思吗？ 合规建设的发展趋势分析 合规是一个完全的舶来品吗？ 如何理解合规？ 二、你见或不见，金融法律风险就在那里：商业银行全面风险管理体系建设 什么是商业银行全面风险管理体系？ 有何必要性与重要性（监管要求、资产安全、经营效益） 商业银行的主要风险类型及应对策略 风险识别（方法和工具） 风险评估与风险控制 风险监测与风险预警 风险文化建设 网点大堂与柜台：看得见与看不见的法律风险 不做法律风险的制造者 “三道防线”如何实现更好的分工协作？ 三、银行业监管体系与法律法规体系 我国银行监管改革 监管指标和方法 认知银行业法律体系 银行业监督管理办法 中国人民银行法与商业银行法 反洗钱 其他民商事法律法规与银行日常业务的关系 银行业自律规则 四、保护好自己，也保护好你的客户：红线不可碰 贪污贿赂类犯罪与渎职行为 破坏金融管理秩序类犯罪（金融产品和科技手段等名目“加持”） 金融诈骗类犯罪（诈骗名目和手段的双重“升级”） 扰乱市场秩序类犯罪 针对普惠金融领域的贷款类犯罪 五、银行业消费者权益保护与舆情管理 谁是消费者？ 银行业消费者权益保护的内涵与目标 银行业消费者投诉的处理 危机处理与舆情管理 六、盔甲与盾牌：如何预防与应对金融犯罪 银行人的慧眼与行业自律：风险识别与评估 守望相助：风险预警与应对 亦步亦趋：在实践中提高风险意识与自我保护能力 七、迎接未来的风险管理文化培育：内生出风险管理能力是金融人的基本功 基本功一：无感服务能力 基本功二：生态赋能能力 基本功三：合规管理能力 八、课程回顾总结与展望 回顾课程要点与难点 总结金融犯罪预防与应对的要点 金融犯罪预防与应对的未来发展

【课程背景】 德国社会学家卢曼曾说“我们生活在除了冒险别无选择的社会”，风险早已成为我们生活工作的组成部分，无处不在，无时不有。随着全球化的发展，市场竞争越来越激烈，企业在日常的经营管理过程中，每时每刻也都会面临风险，风险也在不知不觉中影响着企业的发展进程。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业内控合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部 【课程时间】1天（6小时） 【课程大纲】 一、绝不能触碰的红线：商业刑事责任承担 ² 如何认定职务行为（职务犯罪）？ ² 「以案说法」张某某受贿、签订、履行合同失职被骗案 ² 「以案说法」李某国有公司人员失职案 ² 「以案说法」某国国有公司、企业、事业单位人员滥用职权案 ² 合规如何成为切割单位责任和员工责任的根据？ 二、企业全面风险管理、内部控制与合规 ² 什么是风险？我们需要防范什么样的风险？ ² 风险与风险管理 ² 如何理解合规？ ² 内部控制与合规 ² 合规建设的发展趋势 ² 合规VS合法 ² 如何将合规管理在企业实际场景落地？ ² 合规管理与其他管理的关系 ² 合规管理组织架构 三、从事业部到子公司的法律风险与应对 ² 现代企业制度 ² 企业家悖论：企业家精神是什么？ ² 公司的独立法人地位和权益保护 ² 公司独立责任 ² 公司的合法权益受法律保护，不受侵犯 ² 公司的有限责任与“刺破公司面纱” ² 职工权益的保护 ² 公司工会：以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 ² 公司的道德规范与社会责任 ² 公司决议的内部性与外部影响 四、项目全过程法律风险识别与防范策略 ² 合同与合同思维 ² 合同风险的产生原因、分类与识别 ² 商业谈判 ² 采购是企业风险与合规管理的“重头戏” ² 防止采购变成贿赂的工具 ² 反商业贿赂、反腐败合规管理 ² 反垄断合规管理 ² 反不正当竞争合规管理 ² 关联交易合规管理 ² 知识产权合规 ² 企业劳动用工合规 五、从法律风险管理到合规管理 ² 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 ² 营造全面风险管理的内外部环境 ² 系统化运行风险管理体系 ² 企业组织架构与各部门职责 ² VUCA时代风险管理发展趋势 六、课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

【课程背景】 德国社会学家卢曼曾说“我们生活在除了冒险别无选择的社会”，风险早已成为我们生活工作的组成部分，无处不在，无时不有。随着全球化的发展，市场竞争越来越激烈，企业在日常的经营管理过程中，每时每刻也都会面临风险，风险也在不知不觉中影响着企业的发展进程。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业内控合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部 【课程时间】1天（6小时） 【课程大纲】 一、绝不能触碰的红线：商业刑事责任承担 ² 如何认定职务行为（职务犯罪）？ ² 「以案说法」张某某受贿、签订、履行合同失职被骗案 ² 「以案说法」李某国有公司人员失职案 ² 「以案说法」某国国有公司、企业、事业单位人员滥用职权案 ² 合规如何成为切割单位责任和员工责任的根据？ 二、企业全面风险管理、内部控制与合规 ² 什么是风险？我们需要防范什么样的风险？ ² 风险与风险管理 ² 如何理解合规？ ² 内部控制与合规 ² 合规建设的发展趋势 ² 合规VS合法 ² 如何将合规管理在企业实际场景落地？ ² 合规管理与其他管理的关系 ² 合规管理组织架构 三、从事业部到子公司的法律风险与应对 ² 现代企业制度 ² 企业家悖论：企业家精神是什么？ ² 公司的独立法人地位和权益保护 ² 公司独立责任 ² 公司的合法权益受法律保护，不受侵犯 ² 公司的有限责任与“刺破公司面纱” ² 职工权益的保护 ² 公司工会：以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 ² 公司的道德规范与社会责任 ² 公司决议的内部性与外部影响 四、项目全过程法律风险识别与防范策略 ² 合同与合同思维 ² 合同风险的产生原因、分类与识别 ² 商业谈判 ² 采购是企业风险与合规管理的“重头戏” ² 防止采购变成贿赂的工具 ² 反商业贿赂、反腐败合规管理 ² 反垄断合规管理 ² 反不正当竞争合规管理 ² 关联交易合规管理 ² 知识产权合规 ² 企业劳动用工合规 五、从法律风险管理到合规管理 ² 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 ² 营造全面风险管理的内外部环境 ² 系统化运行风险管理体系 ² 企业组织架构与各部门职责 ² VUCA时代风险管理发展趋势 六、课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位班子成员、经营管理干部、中基层管理者 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 第一讲：企业经营管理常见风险与合规 一、与风险共存：企业全面风险管理 法律风险：秩序的价值与代价 风险与风险管理 内部控制与合规 二、企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 企业风险的特征、要素 企业经营风险的分类与表现 合规义务来源识别（法律法规/行业标准/合同约定） 【以案说法】企业合规管理与刑事案件：如何区分职务犯罪与个人犯罪 企业合规管理及架构搭建 合规管理部门间的协调 合规管理的重点：重点领域、重点环节、重点人员 违规行为的举报、调查、处置 合规文化的建设 第二讲：公司治理与企业家精神 一、新公司法与公司治理合规 新公司法对公司治理结构的重建 “公司治理”和“公司管理” 党组织与公司治理 单层制公司治理架构的引进 进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度 二、企业家精神与董监高合规履职 董监高的合规履职 首次界定勤勉义务的概念 强化对控股股东和实际控制人的约束机制 法定代表人回归“代表人”的法律地位 第三讲：企业市场交易风险与合规管理 一、合同风险管理与合同合规 合同风险的产生原因 合同风险的分类、识别 合同风险的防范策略 合同管理的流程 常见合同风险与防控对策 合同合规制度建设与要点 二、知识产权风险管理与知识产权合规 【以案说法】企业战略目标与知识产权 专利合规管理 商标合规管理 著作权合规管理 技术合同合规管理 反不正当竞争合规管理 商业秘密合规管理 三、市场交易风险管理与合规 反商业贿赂、反腐败合规管理 反垄断合规管理 反洗钱合规管理 招投标合规管理 关联交易合规管理 第四讲：企业经营管理常见重大合规风险防范 职务侵占罪（贪污罪） 挪用资金罪（挪用公款罪） 行贿罪 行贿罪 VS 馈赠礼物 「以案说法」事后行贿 非国家工作人员受贿罪（受贿罪） 「以案说法」收取协调费据为己有 合同诈骗罪 「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款 侵犯商业秘密罪 侵犯公民个人信息罪 「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息 第五讲：从法律风险管理到合规管理 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 营造全面风险管理的内外部环境 系统化运行风险管理体系 企业风险管理数据池 落地风险管理的反馈与监督 VUCA时代风险管理发展趋势 课程重点与要点回顾 功在平时，化危为机 知识点回顾与展望

【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、审计部门、内控部门、合规部门 【课程时间】0.5-1天（2-6小时） 【课程大纲】 一、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规 1、法律风险：秩序的价值与代价 重新认识当下的“风险” 风险与风险管理 2、企业内部控制与合规 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 3、企业风险的特征、要素 企业经营风险的分类与表现 4、企业依法合规经营方能行稳致远 合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志 合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循” 二、公司治理与内部控制：新公司法对公司治理结构的重建 1、党组织与公司治理 进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度 2、“公司治理”和“公司管理” 法定代表人回归“代表人”的法律地位 单层制公司治理架构的引进 强化对控股股东和实际控制人的约束机制 3、董监高合规履职 首次界定勤勉义务的概念 三、合同与市场经营合规管理 1、合同决定业务流程，业务流程产生内控风险 合同风险的产生原因 合同风险的分类、识别 合同风险的防范策略 合同管理的流程 2、反商业贿赂、反腐败合规管理 反垄断合规管理 反不正当竞争合规管理 3、招投标合规管理 4、知识产权合规 四、企业劳动用工合规与风险预防化解 1、劳动用工问题为什么难搞定？ 劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理 2、离职沟通和谈判是离职管理的枢纽 如何通过协商、调解、仲裁等方式有效解决劳动纠纷 五、AI时代的网络安全与数据合规 1、认知AI时代数据的价值 【以案说法】从Deepseek使用看网络安全 看清：赋能之下职场人必须知道的AI缺陷 认知数据：什么是数据，数据的价值 范管理企业信息数据 谨慎处理个人信息数据 避免数据泄露：数据安全与客户隐私保护 2、员工网络安全行为准则 【以案说法】时刻将企业利益记心间 社交工程防范 网络言论合规红线 移动设备安全使用规范 3、AI赋能：让法律成为保护我们的盔甲 应急响应与舆论处理 【以案说法】不做舆论风波制造者 法律风险底层思维与合规意识：做大合规时代合格“答卷人” 课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望